IA no Trabalho: Edição Consultores Financeiros

Conteúdo

1. Capítulo 1 A sua vantagem de largada
2. Capítulo 2 A configuração de 30 minutos
3. Capítulo 3 Como falar com ela
4. Capítulo 4 Preparação e retorno de reunião em minutos
5. Capítulo 5 Comunicação com o cliente em qualquer tempo
6. Capítulo 6 A consultoria que se toca sozinha (quase)
7. Capítulo 7 Indicações e centros de influência
8. Capítulo 8 O trabalho de conhecimento
9. Capítulo 9 Divulgação, com a conformidade em primeiro lugar
10. Capítulo 10 As regras que você não pode se dar ao luxo de quebrar
11. Capítulo 11 Ferramentas do ofício
12. Capítulo 12 Os seus primeiros 30 dias

A tabela de horas

• 006Consultores Financeiros11,5 h

São onze horas e meia numa semana normal. A sua primeira semana vai ser mais devagar — você está aprendendo uma ferramenta, e tudo o que é voltado ao cliente continua passando pelo seu processo de conformidade, como sempre. Na terceira semana, os números acima são realistas. O Capítulo 12 te dá o plano de 30 dias para chegar lá.

Glossário

IA (inteligência artificial)

Neste livro, sempre significa as ferramentas de chat (ChatGPT, Claude, Gemini, Copilot) que escrevem rascunhos a partir das suas instruções. Não são consultores automatizados, não são motores de carteira, não são nada que encoste numa conta.

Prompt

As instruções que você digita ou fala para a IA. O único jargão que este livro te pediu para aprender. Os bons declaram o contexto, o serviço e o formato — e, nesta profissão, as cercas.

Inventa coisas

O único hábito perigoso da IA: afirmar coisas falsas (limites, normas, estatísticas, “retornos históricos”) em voz confiante. A indústria chama de “alucinação”. O conserto é a conferida de 60 segundos: números, promessas, regras.

Instruções personalizadas / perfil

A caixa de configuração onde você descreve a sua consultoria e as cercas permanentes dela uma vez (Prompt #1) para que toda conversa comece esperta e comece segura.

O fluxo permanente

Rascunhado pela IA, aprovado por você, revisado e arquivado conforme o processo de conformidade da sua firma. Vale para tudo o que é voltado ao cliente ou público, toda vez, por menor que seja.

Regra de Marketing

Abreviação da regra de publicidade da SEC para consultores de investimento (existem equivalentes estaduais; a Regra 2210 da FINRA governa o lado da corretora). A forma em português simples está no Capítulo 10; o seu responsável por conformidade tem as especificidades que prendem você.

Livros e registros

As obrigações de retenção que fazem comunicação a cliente e anúncio serem arquivados e ficarem sujeitos a fiscalização. O motivo de “era só uma publicaçãozinha rápida” não ser uma categoria.

Plano gratuito / plano pago

O gratuito te faz começar com limites diários; o de mais ou menos $20/mês tira os limites. Suba de plano quando os limites morderem durante um dia de trabalho, não antes.

Conta empresarial ou de equipe

O nível de mais ou menos $25 a $30 por usuário com proteções contratuais de dados e controles de administrador. O nível certo assim que alguém além de você usar IA na firma — e a base fácil para a política de IA escrita de uma consultoria registrada.

Centro de influência

Os contadores, advogados de inventário e outros profissionais cujas indicações constroem firmas pequenas. O Capítulo 7 é a disciplina de escrita com a qual aquele canal roda.

Tirar a identificação

Retirar nomes, números de conta, saldos e qualquer coisa identificável antes de o texto chegar perto de uma janela de chat. Iniciais, [COLCHETES] e faixas sobrevivem; a identidade nunca entra na ferramenta.